2023-05-12
证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2023-030
西部证券股份有限公司
【资料图】
关于召开 2022 年度股东大会的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月26日
在《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
披露了《西部证券股份有限公司关于召开2022年度股东大会的通知》。
为保护投资者合法权益，方便公司股东行使表决权，特将本次股东大
会有关事项提示如下：
一、召开会议的基本情况
司”）董事会。
于提请审议召开西部证券股份有限公司2022年度股东大会的提案》。
政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则及《公司
章程》的规定。
（1）现场会议召开时间：2023年5月17日14:30
（2）网络投票时间：2023年5月17日
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：
券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为2023年5月17日
公司将同时通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统
（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平
台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
公司股东只能选择现场投票和网络投票方式中的一种。采用网络
投票方式的股东，同一表决权通过深圳证券交易所交易系统和深圳证
券交易所互联网投票系统重复投票的，以第一次有效投票结果为准。
涉及融资融券、转融通、约定购回业务相关账户和深股通投资者
的投票，应按照《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细
则》等有关规定执行。
（1）截至2023年5月12日下午收市时在中国证券登记结算有限责
任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。上述股东均有权以本通
知公布的方式出席本次会议和参加表决。不能亲自出席现场会议的股
东可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不
必是本公司股东。
（2）公司董事、监事和高级管理人员。
（3）公司聘请的律师。
（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
限公司二楼会议室。
二、会议审议事项
备注
提案编码 提案名称 该列打勾的
栏目可以投
票
非累积投票
议案
关于提请审议公司《2022年度董事会工作报告》的提
案
关于提请审议公司《2022年度监事会工作报告》的提
案
关于提请审议公司《2022年年度报告》及其摘要的提
案
关于提请审议公司2023年度自有资金投资业务规模
及风险限额指标的提案
√作为投票对
关于提请审议公司2023年度日常关联交易预计的提
案（需逐项表决）
数：（3）
公司及子公司与陕西投资集团有限公司及其控制企
业之间的关联交易
公司及子公司与上海城投控股股份有限公司及其一
致行动人之间的关联交易
关于提请审议修订《西部证券股份有限公司独立董事
制度》的提案
关于提请审议修订《西部证券股份有限公司关联交易
管理制度》的提案
关于提请审议修订《西部证券股份有限公司募集资金
管理办法》的提案
上述议案已经公司第六届董事会第五次会议、第六届董事会第七
次会议、第六届监事会第四次会议审议通过，内容详见刊登于《中国
证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《西
部证券股份有限公司第六届董事会第五次会议决议公告》《西部证券
股份有限公司第六届董事会第七次会议决议公告》《西部证券股份有
限公司第六届监事会第四次会议决议公告》《西部证券股份有限公司
本次股东大会所提议案均对中小投资者的表决单独计票。中小投
资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合并持
有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东。
议案6.00需逐项表决。关联股东陕西投资集团有限公司、西部信
托有限公司对议案6.01回避表决，关联股东上海城投控股股份有限公
司对议案6.02回避表决，关联股东陕西投资集团有限公司、上海城投
控股股份有限公司、西部信托有限公司及北京远大华创投资有限公司
等关联股东对议案6.03回避表决，上述关联股东在回避表决的同时亦
不得接受其他股东委托进行投票。
本次股东大会还将听取公司《董事会关于2022年度董事绩效考核
和薪酬情况的专项说明》《监事会关于2022年度监事绩效考核和薪酬
情况的专项说明》《董事会关于2022年度高管人员绩效考核和薪酬情
况的专项说明》，公司独立董事将在本次年度股东大会上进行述职。
三、现场会议登记事项
受电话方式登记。采用信函或传真方式登记的，登记时间以收到传真
或信函时间为准。
券事务部。
邮政编码：710004
传真：029-87406259
自然人股东应出示本人身份证、持股凭证和证券账户卡；自然人
股东委托他人出席会议的，受托人应出示本人身份证、委托人身份证
复印件、授权委托书、持股凭证和证券账户卡。
法人股东出席会议的，应出示法定代表人身份证、法人股东单位
的营业执照复印件（加盖公章）和持股凭证；法人股东委托代理人出
席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的营业执照复印
件（加盖公章）、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书
和持股凭证。
电话：029-87406171
传真：029-87406259
电子邮箱：xbzqir@xbmail.com.cn
会时携带授权书等原件，转交会务人员。
四、参加网络投票的具体操作流程
在本次会议上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网
投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。网络投票的具
体操作流程详见附件1。
五、备查文件
特此公告。
附件：
西部证券股份有限公司董事会
附件 1：
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
决意见为：同意、反对、弃权。
股东对总议案与具体议案重复投票时，以第一次有效投票为准。
如股东先对具体议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表
决的具体议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意
见为准；如先对总议案投票表决，再对具体议案投票表决，则以总议
案的表决意见为准。
二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序
和13:00-15:00。
三、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的程序
易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理
身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。
具 体 的 身 份 认 证 流 程 可 登 录 互 联 网 投 票 系 统
http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深圳证券交易所互联
网投票系统进行投票。
附件2：
西部证券股份有限公司2022年度股东大会
授权委托书
委托人/股东单位：
委托人持股数：
委托人身份证号/股东单位营业执照号：
委托人股东账号：
受托人姓名：
受托人身份证号：
兹委托上述受托人代为出席于2023年5月17日召开的西部证券股
份有限公司2022年度股东大会现场会议。委托权限为：出席西部证券
股份有限公司2022年度股东大会，依照下列指示对大会审议议案行使
表决权，并签署会议记录等与西部证券股份有限公司2022年度股东大
会有关的所有法律文件。此授权委托书的有效期限：自签发之日起至
西部证券股份有限公司2022年度股东大会结束之日止。
备注 同意 反对 弃权
议案
议案名称 该列打勾
编码
的栏目可
以投票
非累积投
票提案
关于提请审议公司《2022年度董事会工
作报告》的提案
关于提请审议公司《2022年度监事会工
作报告》的提案
关于提请审议公司《2022年年度报告》
及其摘要的提案
关于提请审议公司2022年度利润分配
预案的提案
关于提请审议公司2023年度自有资金
投资业务规模及风险限额指标的提案
关于提请审议公司2023年度日常关联 √作为投票对象的子议案数：
交易预计的提案（需逐项表决） 3
公司及子公司与陕西投资集团有限公
司及其控制企业之间的关联交易
公司及子公司与上海城投控股股份有
易
公司及子公司与其他关联方之间的关
联交易
关于提请审议修订《西部证券股份有限
公司独立董事制度》的提案
关于提请审议修订《西部证券股份有限
公司关联交易管理制度》的提案
关于提请审议修订《西部证券股份有限
公司募集资金管理办法》的提案
关于提请审议公司聘请2023年度审计
机构的提案
附注：
“弃权”所对应的空格内选择一项打“√”，只能选择一项，多选无效。
酌情行使表决权。
委托人签名/委托单位盖章：
委托单位法定代表人（签名或盖章）：
年 月 日
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